تصدر الهيئة العامة للرقابة المالية، دورياً قرارات بمعاقبة إحدى شركات السمسرة لمخالفتها قواعد وأحكام قانون سوق المال، وقد لا يعرف عدد كبير من المتعاملين الممارسات التى ارتكبتها تلك الشركات ومثلت تجاوز وانتهاكات للتشريعات التى تحكم سوق المال، ونستعرض فى التقرير التالى أبزرها وهى:

 

1- قيام شركة السمسرة بتقديم نصيحة لك بشراء ورقة مالية معينة لا تتناسب مع أهدافك الاستثمارية أو مقدار المخاطر التى تستطيع أو ترغب فى تحملها أو موقفك المالى.

 

2- قيام شركة السمسرة بالتعامل على حسابك بالبيع أو الشراء دون عملك وصدور أوامر منك بذلك.

 

3- قيام شركة السمسرة بتنفيذ عملياتك على غير رغبتك بشكل مختلف عن الأمر الذى حررته لديها.

 

4- قيام الشركة بالامتناع عن تنفيذ أوامرك بدون أى أسباب ودوافع حقيقية تتكبد معها خسائر.

 

5- قيام شركة السمسرة بإخفاء أو بعدم إطلاعك على المعلومات الجوهرية الخاصة باستثمار معين ترغب فى إتخاذ قرار بشأنه مما يؤدى إلى خسارتك.

 

6- قيام شركة السمسرة بتحميلك أتعاب أو عمولات غير منصوص عليها بالعقد المبرم بينكما وبدون وجه حق.

 

7- إعطاء ضمان للعميل بعدم تحقيق أى خسارة.

 

8- منح العميل الائتمان اللازم لاتمام تعاملاته خارج نطاق نشاط الشراء بالهامش.

 

9- قيام شركة السمسرة بتمييز أحد عملائها عن باقى العملاء بدون وجه حق مما يكبدك خسائر.

 

10- عدم بذل السمسار لأقصى عناية لتحقيق مصلحة العميل وتنفيذ عملياته بأفضل الأسعار.

 

11- القيام ببيع أو شراء الأوراق المالية باستخدام معلومات جوهرية سرية وغير متاحة للعامة.

 

12- إتباع أساليب الغش أو الخداع أو التدليس للتأثير على أسعار الأوراق المالية فى عمليات البيع أو الشراء.

 

وعلى المستثمر بالبورصة إذا كانت لديه شكوى ضد أحد الشركات العاملة فى مجال الأوراق المالية أو أحد العاملين لديها نتيجة لأحد الممارسات الخاطئة، فإن عليه التقدم إلى الهيئة العامة للرقابة المالية بشكوى كتابية على نموذج الشكاوى التى أعدته الهيئة لهذا الغرض، والذى يقوم بدراسة محتواه أحد العاملين المتخصصين بإدارة الشكاوى والتظلمات بالهيئة.